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新股逾9万元人民币尚未支付该私募股权基金已被限制一年请注意这些红线是不能触摸的

2020-08-02 13:46 基金

自今年年初以来,机构和个人账户因放弃认购新股等违规行为而被罚款。

几天前,中国证券业协会宣布了今年第四次首次公开发行的限制性股票名单。

由于违反了相关规定,一家知名的私募股权基金被限制在新年期间上市。

中国证监会发现,自今年年初以来,中国证监会已发布了4份新股配售限制名单和2份黑名单,有近300家企业、基金和个人账户“榜上有名”,在未来6个月至1年内不具备新股配售资格。

一年内有近300个账户受到限制

根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》规定,中国证监会近日决定将科技创新局“光云科技”和“金科环境”新股发行项目线下认购过程中违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第15条和第16条规定的对象列入限制名单。

来源:中国证监会官方网站

此次,属于上海水影投资管理有限公司的水影龙飞第一私募股权投资基金将被限制一年,即从2020年5月9日至2021年5月8日。

根据广韵科技与金科环境的首次公开募股结果公告,水影龙飞第一私募股权投资基金首次配售5936股,配售金额及佣金为人民币9.99万元。但是,它的所有选项都将被拒绝。

图片来源:广韵科技,金科环境公告

事实上,包括上述私募基金账户在内,自今年以来,共有8个账户因参与科技股网下申购过程中违反相关规定被中国证监会列入配股对象限制名单。另有288个账户因在主板、中小板和创业板的网下申购过程中违反相关规定被中国证监会列入配股对象黑名单。

根据账户性质,在296个受限账户中,个人投资者账户240个,占81.08%;机构账户总数为56个,包括40个企业自营投资账户、16个资产管理计划和私募股权基金账户。

上述296个账户在6个月至1年内不得参与开立新账户。从启封时间来看,最早的日期是2020年7月12日,最晚的日期是2021年3月11日。

一些机构和个人账户“经过反复教育后没有改变”,并在一年中数次进入协会的限制名单。

例如,2020年2月12日至2020年8月11日,由于2019年9月至10月线下申购新股项目违规,限制上海巨盛投资有限公司自营投资账户参与配售。2019年11月至12月期间,公司账户被发现违规,限制期延长至2021年2月11日。

过去,2019年全年有649个账户被限制开立新账户,其中145个账户因网上购买科学创新委员会新股违规而被列入限制名单,509个账户因网上购买其他首次公开募股项目违规而被列入黑名单。

这些账户中最新的一个直到今年12月9日才会“解冻”。

这些新的红线是不可触及的。

针对新一轮竞价过程中出现的违规行为,中国证监会此前发布了《首次公开发行股票承销业务规范》进行监管,其中第45条和第46条明确规定线下投资者参与线下询价存在以下违法情况:

引用他人的账户

投资者协商报价

同一投资者从多个账户报价。

在线和离线同步订阅

与发行人或承销商合作报价

委托报价

没有真正的意图提出投标。

故意压低或抬高价格

提供有效报价,但不参与采购

不具备定价能力,或不严格执行报价评估和决策程序,未能审慎报价

除整改后免予处罚的违规行为外,根据《首次公开发行股票网下投资者管理细则》,如果上述违规行为发生在自然年内,协会将离线投资者或配售对象列入黑名单6个月。如果上述情况在一个自然年度内发生两次以上,协会将把它们列入黑名单12个月。

对于线下投资者在同一个交易日不认购或在同一个交易日不支付,视为违规。

对于目前的创新,特别是科技创新板的新股创新,广发证券认为目前的创新策略趋于“理性”,二级市场已经成为新收益率的首要因素,新股估值已经回归理性,报价中心已经下移。

新的合理化强化了初级市场游戏,并提高了彩票中奖的难度。

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