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员工以个人名义私下收取报酬并进行分配,南华期货遭监管

2020-06-30 02:04 软件

发现南华期货上海分公司员工陈振妹在任期间以个人名义私下向客户收取报酬并进行分配。上述事实反映出你公司对从业人员执业行为的内部管控存在漏洞,未能有效防控相关风险,违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条的相关规定。

6月26日,资本邦获悉,南华期货(603093.SH)收到浙江证监局行政监管措施决定书。浙江证监局指出,经查,发现南华期货上海分公司员工陈振妹在任期间以个人名义私下向客户收取报酬并进行分配。上述事实反映出你公司对从业人员执业行为的内部管控存在漏洞,未能有效防控相关风险,违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条的相关规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,浙江证监局决定对南华期货采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

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