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厦门国际银行北京分行被罚款347.5万元,高管15人被罚!

2020-06-30 13:47 软件

厦门国际银行北京分行因为4项违法行为被罚,被给予警告,并罚款347.5万元。同时,厦门国际银行北京分行包括副行长、行长助理等在内的15人因违法行为被罚。

6月28日,资本邦获悉,厦门国际银行北京分行因为4项违法行为被罚,被给予警告,并罚款347.5万元。同时,厦门国际银行北京分行包括副行长、行长助理等在内的15人因违法行为被罚。

厦门国际银行北京分行违法行为包括:

1.超期向人民银行报备银行结算账户开立资料;

2.未按规定履行客户身份识别义务;

3.违反征信信息查询规定;

4.未按规定立即停用调离工作人员的个人征信系统查询用户。

厦门国际银行北京分行还有15人被罚,包括:

时任厦门国际银行北京分行副行长张勤、时任厦门国际银行北京分行行长助理晏露彬,对未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有责任,分别被罚款3.3万元、0.7万元。

时任厦门国际银行北京分行行长助理郑庆祥,对未经授权查询征信信息的违法行为负有责任,被罚款10万元。

时任厦门国际银行北京分行风险管理部副总经理李静,对未经授权查询征信信息的违法行为负有责任,被罚款18万元。

时任厦门国际银行中关村支行行长罗珣,对未经授权查询征信信息的违法行为负有责任,被罚款7万元。

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