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朴素资本向投资者承诺最低收益遭深圳证监局责令改正

2020-09-14 14:04 软件

近日,深圳证监局关于对深圳朴素资本管理有限公司采取责令改正措施。经查,公司在私募基金产品募集与管理过程中,存在向投资者承诺最低收益、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对部分私募基金进行风险评级的情形。

6月19日,资本邦获悉,近日,深圳证监局关于对深圳朴素资本管理有限公司采取责令改正措施。

经查,公司在私募基金产品募集与管理过程中,存在向投资者承诺最低收益、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对部分私募基金进行风险评级的情形。上述行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募管理办法》)第十五条、第十六条第一款和第十七条的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定,深圳证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

深圳证监局要求,公司应当在收到本监管措施决定后,立即开展整改规范工作,切实履行基金管理人职责,全面清理核查基金财产情况,主动与投资者做好沟通解释,全力做好相关产品风险处置工作,杜绝产生新的违法违规行为,并在整改结束后及时提交整改报告。

而梁斐作为朴素资本的法定代表人、执行董事兼总经理,对公司相关违规行为负有直接责任。随后,深圳证监局公布《深圳证监局关于对梁斐采取出具警示函措施的决定》。深圳证监局要求,梁斐应当在收到本监管措施决定后,立即牵头和督促公司开展整改规范工作,全面清理核查基金财产情况,主动与投资者做好沟通解释,全力做好相关产品风险处置工作,杜绝产生新的违法违规行为。如拒不配合监管,未按照上述要求进行整改或妥善处理相关风险,深圳证监局将进一步采取惩戒措施。

资料显示,朴素资本成立于2015年7月,是股权类私募。总部位于深圳,在北京、上海、香港设有分支机构。截至目前,朴素资本发起设立私募基金30余支,基金管理规模超过80亿元,资产管理规模近100亿元。公司聚焦医疗健康、信息技术、消费升级、材料与高端装备四大细分领域,成功落地并运营贵州、湖北襄阳、广州、深圳等多支政府产业引导基金,控股四川金顶(600678.SH)、方德保险代理(基金销售)、云南皮肤病医院等核心资产。

易会满主席在2020年“5•15全国投资者保护宣传日”活动上的讲话中提到,对于私募基金风险,加快推动构建部际联动、央地协作的风险防范处置机制,积极探索标本兼治的有效办法,切实解决“伪私募”“类私募”“乱私募”等突出问题。

近年来,私募乱象被监管重拳出击,伪私募、乱私募正在加速出清。统计显示,2019年基金业协会对外公告了共8批失联机构,涉及私募基金管理人558家,因失联被注销的私募基金管理人259家。

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